上海師范大學(xué)資源化學(xué)教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的科研人員在進(jìn)行“光催化貴金屬溶解”技術(shù)實(shí)驗(yàn)。

 在重慶一家科研創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室內(nèi)，工作人員在掃描分析樣品中的雜質(zhì)含量。

 廣東省科學(xué)院動(dòng)物研究所研究人員在觀察海珠斯螢葉甲標(biāo)本。

 夜幕下的“中國(guó)天眼”一景。

基礎(chǔ)研究是科技創(chuàng)新的總開(kāi)關(guān)，是一切科學(xué)技術(shù)的源頭。這些年，“天宮”、“蛟龍”、“天眼”、“悟空”、“墨子”、大飛機(jī)……

隨著一批重大科技成果相繼問(wèn)世，我國(guó)科技在部分領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)從跟跑到并跑、領(lǐng)跑的轉(zhuǎn)變，一些領(lǐng)域甚至率先進(jìn)入“無(wú)人區(qū)”，這對(duì)我國(guó)基礎(chǔ)研究提出了更高的要求。

要實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量基礎(chǔ)科學(xué)研究的突破，人才是關(guān)鍵。現(xiàn)實(shí)之中，由于基礎(chǔ)研究周期長(zhǎng)、不確定因素多、出成果較慢、成果轉(zhuǎn)化難等原因，基礎(chǔ)研究人才的培養(yǎng)成效、實(shí)際貢獻(xiàn)如何評(píng)價(jià)與檢驗(yàn)，

成為困擾人們的一大難題。

在“破四唯”背景下，讓人才靜心搞研究，還有哪些難題待解？尤其是考核、評(píng)價(jià)與激勵(lì)機(jī)制，該走向何方？

基礎(chǔ)研究的魅力，在于不確定背后的無(wú)限可能

數(shù)日前，南開(kāi)大學(xué)物理科學(xué)學(xué)院教授潘雷霆?jiǎng)倓偨邮芰藢W(xué)校人才計(jì)劃的中期考核。在考核中，發(fā)表多少文章、完成多少項(xiàng)目、帶了多少學(xué)生、學(xué)科建設(shè)有何創(chuàng)新、社會(huì)服務(wù)有何貢獻(xiàn)……

一系列指標(biāo)涵蓋科研成果、教學(xué)效果、社會(huì)服務(wù)等方方面面，不可謂不全面。

“現(xiàn)在全國(guó)都在強(qiáng)調(diào)‘破四唯’，各單位都在擬訂新的評(píng)價(jià)辦法，總體導(dǎo)向是評(píng)價(jià)更加綜合立體。”潘雷霆說(shuō)，“但在實(shí)際操作中，一些量化指標(biāo)很直觀，評(píng)判起來(lái)沒(méi)有爭(zhēng)議；

而另一些非量化指標(biāo)相對(duì)模糊，評(píng)判起來(lái)就很困難。”

比如，對(duì)學(xué)校學(xué)科建設(shè)的貢獻(xiàn)。“學(xué)者出去作報(bào)告，算不算貢獻(xiàn)？貢獻(xiàn)程度多大？拿什么衡量？”在潘雷霆看來(lái)，這些都是目前尚未明晰的地方。

“其實(shí)，相比應(yīng)用型、工程型研究，基礎(chǔ)研究尤其是理論型研究，最主要的成果形式之一就是論文。”清華大學(xué)研究生教育研究中心副主任王傳毅開(kāi)門見(jiàn)山，“因此，評(píng)價(jià)機(jī)制改革要求‘不唯論文’，

反對(duì)的并不是‘論文’，而是‘唯’。”

王傳毅一直從事“雙一流”建設(shè)成效評(píng)價(jià)研究、教師科研評(píng)價(jià)研究，他感到，這些年來(lái)，國(guó)家對(duì)基礎(chǔ)研究越來(lái)越重視，投入比重也越來(lái)越大。但盡管大家對(duì)基礎(chǔ)研究的重要性已有共識(shí)，

可要想吸引更多人真正投身于此，還是不容易。基礎(chǔ)研究成果難評(píng)價(jià)、科研人員激勵(lì)不足，是公認(rèn)的“老大難”問(wèn)題。

除了很多研究本身的成效難以用指標(biāo)衡量以外，一種評(píng)價(jià)機(jī)制科學(xué)有效與否，還與該學(xué)科的特點(diǎn)密切相關(guān)。

不確定性，是伴隨基礎(chǔ)研究的一個(gè)關(guān)鍵詞。不是每一個(gè)研究設(shè)想都絕對(duì)正確、每一次實(shí)驗(yàn)都一定成功、每一個(gè)細(xì)微研究方向都會(huì)有產(chǎn)出。

潘雷霆已經(jīng)記不清楚，自己和團(tuán)隊(duì)在大大小小的實(shí)驗(yàn)中遇到過(guò)多少曲折。

“很多應(yīng)用型研究目標(biāo)導(dǎo)向非常明確，而基礎(chǔ)研究往往不是這樣。因此要做頂層設(shè)計(jì)是很難的。”但在潘雷霆心中，基礎(chǔ)研究的最大魅力，也恰恰在于這種不確定背后的無(wú)限可能。

“很多顛覆性、原創(chuàng)性的研究成果，往往是在不經(jīng)意間產(chǎn)生的。一些諾貝爾獎(jiǎng)獲得者的故事就是最鮮活的例子。因此，用一套框定的考核評(píng)價(jià)機(jī)制來(lái)‘引導(dǎo)’我們的研究，這是否合適呢？”潘雷霆說(shuō)。

科研的苦勞與功勞，究竟如何衡量

湖南大學(xué)化學(xué)化工學(xué)院教授王雙印始終記得多年前的一次經(jīng)歷。

那時(shí)，他在美國(guó)做博士后，美國(guó)能源部在驗(yàn)收他導(dǎo)師的一個(gè)項(xiàng)目時(shí)，除成果外，還特別看重通過(guò)該項(xiàng)目培養(yǎng)了多少學(xué)生，學(xué)生的培養(yǎng)質(zhì)量如何。

這對(duì)他產(chǎn)生了很大影響。“基礎(chǔ)研究項(xiàng)目應(yīng)該重在過(guò)程，結(jié)果應(yīng)當(dāng)是順其自然的。”他認(rèn)為，尤其是一些原創(chuàng)性的基礎(chǔ)研究，往往有著相當(dāng)程度的失敗風(fēng)險(xiǎn)。

有的時(shí)候，即使失敗了，在研究過(guò)程中也鍛煉了學(xué)生開(kāi)展原創(chuàng)性研究的能力，提升了科研素養(yǎng)。

王雙印自己也有過(guò)這種經(jīng)驗(yàn)。“一次實(shí)驗(yàn)沒(méi)有按之前的設(shè)想獲得成功，卻意外地開(kāi)拓了一個(gè)新的視角。學(xué)生們沿著這個(gè)方向，可能就會(huì)有不一樣的驚喜和收獲。”

不是每一次科研都如此幸運(yùn)。“實(shí)際上，在培養(yǎng)一個(gè)基礎(chǔ)研究人才的過(guò)程中，三年、五年不出成果，都是很正常的。”王傳毅坦言。

他也觀察到，在當(dāng)前的評(píng)價(jià)機(jī)制下，學(xué)術(shù)圈確實(shí)存在一味追逐熱點(diǎn)、依靠“短平快”出成果的現(xiàn)象。

“做熱門研究，一方面發(fā)表論文更容易，另一方面，從事的人多，成果被引用的概率也就更大。后果是涌現(xiàn)出大量既缺乏原始創(chuàng)新又不能滿足國(guó)家需求的高影響因子文章。”

與此同時(shí)，那些很難快速或直接產(chǎn)出成果的“冷門”領(lǐng)域，雖然蘊(yùn)含著最具顛覆意義的創(chuàng)新可能，但研究者卻往往知難而退。

面對(duì)這樣的局面，基礎(chǔ)研究中的“苦勞”與“功勞”，該如何衡量？

“也有很多科學(xué)工作者非常負(fù)責(zé)地對(duì)待學(xué)術(shù)研究，一方面正在做有固定時(shí)限、能按期出成果的項(xiàng)目，一方面也為自己長(zhǎng)線的學(xué)術(shù)生涯不停地做積累。”

中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心研究館員劉筱敏認(rèn)為，基礎(chǔ)科研呼喚更多“長(zhǎng)短結(jié)合”的評(píng)價(jià)機(jī)制和評(píng)價(jià)體系。

王雙印的感受是，基礎(chǔ)研究中的“苦勞”，更多是“強(qiáng)調(diào)原創(chuàng)”，“是否觀測(cè)到新的現(xiàn)象，揭示現(xiàn)象的本質(zhì)，開(kāi)發(fā)新方法探究本質(zhì)，指導(dǎo)應(yīng)用研究”。

相應(yīng)地，評(píng)價(jià)機(jī)制也應(yīng)該向這一方面靠近。

“基礎(chǔ)研究不宜盲目追求熱點(diǎn)，即便是熱點(diǎn)方向，也需要冷門視角。”秉持這一理念，王雙印和團(tuán)隊(duì)開(kāi)拓了電催化劑缺陷化學(xué)的研究視野，開(kāi)展了“認(rèn)識(shí)缺陷—構(gòu)筑缺陷—利用缺陷”

三個(gè)層次的系列研究，形成了自己的研究特色。

容錯(cuò)機(jī)制，一件考驗(yàn)智慧與膽識(shí)的事

“讀博士的時(shí)間一般是5年。看起來(lái)不短，實(shí)際上真的不長(zhǎng)。”一位帶著10個(gè)學(xué)生的“雙一流”大學(xué)教授對(duì)記者掰著手指細(xì)數(shù)，“第一年學(xué)習(xí)基礎(chǔ)知識(shí)，第二、三年進(jìn)實(shí)驗(yàn)室開(kāi)始做研究，

第四、五年就要考慮畢業(yè)了。研究不順利的話，還可能延遲畢業(yè)。你還敢讓他從事那些‘沒(méi)譜’但具有探索性的研究嗎？”

這是基礎(chǔ)研究者普遍面對(duì)的難題，被不少導(dǎo)師笑稱為“不僅是考學(xué)生，也是考老師”。為了讓學(xué)生順利畢業(yè)，不少導(dǎo)師會(huì)因人制宜、精心統(tǒng)籌：讓一些有畢業(yè)壓力的學(xué)生從事“短平快”研究，

另一些則去研究更具挑戰(zhàn)性的“大難題”。

前幾年，各高校博士畢業(yè)要求水漲船高。而近幾年，隨著破“五唯”呼聲漸強(qiáng)，國(guó)內(nèi)許多高校逐步放寬了博士畢業(yè)要求，讓不少人松了口氣。但另一種普遍的聲音是，一個(gè)鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的容錯(cuò)機(jī)制，

太必要了。

2018年1月，《國(guó)務(wù)院關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見(jiàn)》明確提出要“建立鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的容錯(cuò)機(jī)制，鼓勵(lì)科研人員大膽探索、挑戰(zhàn)未知”。

“直至目前，考核評(píng)價(jià)體系中容錯(cuò)機(jī)制仍然非常難實(shí)現(xiàn)。”多位專家學(xué)者在采訪中表示。

“這件事非常考驗(yàn)管理者的智慧、膽識(shí)與格局。”中國(guó)社會(huì)科學(xué)院大學(xué)高等教育研究所副主任高迎爽說(shuō)。

現(xiàn)實(shí)情況是，在對(duì)科技創(chuàng)新主體容錯(cuò)或問(wèn)責(zé)進(jìn)行具體認(rèn)定時(shí)，關(guān)于哪些錯(cuò)能夠容、哪些錯(cuò)不能容，還缺乏明確的界定標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)的制度安排，對(duì)所容之“錯(cuò)”的科學(xué)界定還存在著不小的難度。

其次，由于基礎(chǔ)研究的長(zhǎng)期性、探索性、專業(yè)性和前沿性等特點(diǎn)，在協(xié)調(diào)推進(jìn)科技創(chuàng)新容錯(cuò)與加強(qiáng)科技創(chuàng)新管理的過(guò)程中，非專業(yè)人士很難實(shí)現(xiàn)對(duì)科技創(chuàng)新主體全部活動(dòng)的全方位跟蹤評(píng)判。

“在這方面，我們還需要持續(xù)探索。”高迎爽介紹，因?yàn)橐咔樵颍芏嗌婕皬V泛田野調(diào)查的項(xiàng)目都被迫按下了“暫停鍵”，但大部分學(xué)校和科研院所都會(huì)依據(jù)實(shí)際情況，力求對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行客觀而科學(xué)的考核。

不論怎么考核，都是要讓人潛心科研

中央明確提出培育和選拔人才不能唯“帽子”、唯論文，這很重要，但也不易做到。大量無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)不但造成了科研經(jīng)費(fèi)的浪費(fèi)，也阻礙了科研人才的健康成長(zhǎng)。

“現(xiàn)實(shí)情況是，有沒(méi)有‘帽子’，實(shí)際待遇相差太大了。”一位國(guó)內(nèi)某知名科研院所副院長(zhǎng)向記者坦言。

他見(jiàn)過(guò)很多人拿到“帽子”后再無(wú)學(xué)術(shù)突破、安心養(yǎng)老，也見(jiàn)過(guò)不少人因?yàn)闆](méi)有在一定年限內(nèi)拿到“帽子”而灰心喪氣，進(jìn)入“混日子”狀態(tài)。

此外，一項(xiàng)基礎(chǔ)研究人才調(diào)查的數(shù)據(jù)顯示，68.9%的科研人員表示“會(huì)議、學(xué)習(xí)、行政等雜事過(guò)多，擠占了我的科研時(shí)間”，其中24.1%的人表示“非常同意”。

還有很多科研人員認(rèn)為，自己花費(fèi)在項(xiàng)目申請(qǐng)、中期檢查、結(jié)題等科研管理工作，以及項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)報(bào)銷上的時(shí)間較多。

要打造一支癡迷科學(xué)、心無(wú)旁騖的青年學(xué)者隊(duì)伍，就需要?jiǎng)?chuàng)造一個(gè)無(wú)憂無(wú)慮的科研環(huán)境，釋放和催生更多更強(qiáng)的創(chuàng)造力。在采訪中，專家學(xué)者們發(fā)出這樣的呼吁——

“我們始終向往一個(gè)容納自由探索的天地。”王雙印說(shuō)。

“我們應(yīng)當(dāng)明確，考核、評(píng)價(jià)與激勵(lì)機(jī)制說(shuō)到底是為科研人員服務(wù)，而非機(jī)械死板地管理科研人員。”高迎爽說(shuō)。

“我們要尊重基礎(chǔ)研究的自身規(guī)律，從政策導(dǎo)向上構(gòu)建更加系統(tǒng)、包容、靈活、有彈性的組織方式。”潘雷霆說(shuō)。

“科學(xué)合理的考評(píng)是需要的，但我們不能被所謂的‘考評(píng)’牽著走，而是要讓基礎(chǔ)研究人才依托自身興趣、面向國(guó)家重大發(fā)展需求，去探索屬于自己的一片天地。”王傳毅說(shuō)。

“我們要鼓勵(lì)更多人才，讓基礎(chǔ)研究為國(guó)際合作交流打開(kāi)一扇大門，讓我們的科研產(chǎn)出引領(lǐng)全球，為人類發(fā)展作貢獻(xiàn)。”劉筱敏說(shuō)。